QuoteControl

QuoteControl kombiniert Methoden aus der Statistik und der künstlichen Intelligenz in einem Expertensystem mit regelbasierten Prüfverfahren, um den marktgerechtesten Kurs/Preis eines Finanzinstruments zu ermitteln. 

Unsere Lösung verarbeitet große Datenmengen transparent und performant und unterstützt Fachbereiche bei der Erkennung fehlerhafter oder unplausibler Preise. Durch die Konfiguration individueller Regeln kann das Expertensystem so kalibriert werden, dass die Entscheidungen Ihre Bewertungsrichtlinien und Marktkenntnisse präzise widerspiegeln.

Die vom Expertensystem vorgeschlagenen Kurse/Preise werden anschließend mit konfigurierbaren Validierungsmethoden weiter qualitätsgesichert.

Zu den unterstützten Validierungsmethoden gehören unter anderem:

• Validierung gegen weitere Datenanbieter und Datenquellen
• Validierung gegen Vortageskurse und Vortagespreise
• Prüfung von Kurs- und Preisänderungen
• Dynamische Toleranzgrenzen unter Berücksichtigung historischer Volatilitäten
• Zeitstempelprüfung für Datum und Uhrzeit
• Erkennung von Nullwerten
• Erkennung von Anbieterwechseln
• Gesamtbildliche Prüfung von Marktstrukturen
• Kombination verschiedener Validierungsmethoden
• Umfangreiches Monitoring kritischer Kurse und Preise

Die Prüfung von Geschäften auf Marktgerechtigkeit setzt aktuelle, qualitätsgesicherte Marktdaten sowie belastbare Bewertungsverfahren voraus. QuoteControl übernimmt zu prüfende Geschäfte direkt aus Order- und Handelssystemen und analysiert diese automatisiert ohne Medien- oder Zeitbrüche. Die Lösung unterstützt sowohl die Prüfung gegen aktuelle Marktpreise als auch gegen intern oder extern berechnete Fair Values. 

Zu den unterstützten Verfahren gehören:

• Prüfung von Geschäftspreisen gegen Marktpreise (Market Check)
• Prüfung gegen systemseitig berechnete Fair Values
• Prüfung gegen Fair Values externer Systeme
• Vollständige Dokumentation sämtlicher Prüfschritte

Viele Finanzinstitute nutzen unterschiedliche Systeme für Fondsbuchhaltung, Risikomanagement, Reporting oder Handel. Häufig entstehen dadurch Dateninkonsistenzen aufgrund verschiedener Kursquellen, Bewertungsmethoden oder Abfragezeitpunkte. QuoteControl fungiert als zentrale, unternehmensweite Quelle für validierte Kurse und Preise.

Alle angeschlossenen Systeme erhalten dieselben qualitätsgesicherten Informationen. Dadurch werden Inkonsistenzen vermieden und die Datenqualität nachhaltig verbessert. 

Das zentrale Dashboard schafft vollständige Transparenz über sämtliche Datenströme. Sie sehen jederzeit, aus welcher Quelle ein Preis stammt, welche Prüfungen durchgeführt wurden und ob ein Kurs bereits validiert wurde. So behalten Fachbereiche, Compliance und Risikomanagement jederzeit die volle Kontrolle über den gesamten Marktdatenprozess. Das integrierte Monitoring, umfassende Audit-Trails sowie das Vier-Augen-Prinzip bei kritischen Änderungen sorgen zusätzlich für maximale Transparenz und Governance.

Fehlerhafte Kurse und unzureichend dokumentierte Preisprüfungen können erhebliche Auswirkungen auf NAV-Berechnungen, Risikomodelle, regulatorische Meldungen und die Marktgerechtigkeitsprüfung haben. QuoteControl unterstützt Finanzinstitute bei der Einhaltung regulatorischer Anforderungen in Deutschland, Österreich, Luxemburg und der Schweiz. 

QuoteControl reduziert die Fehleranfälligkeit bei der täglichen NAV-Berechnung, indem fehlerhafte oder unplausible Kurse bereits vor ihrer Weiterverarbeitung erkannt und ausgeschlossen werden. Dadurch werden operative Risiken minimiert und die Qualität nachgelagerter Prozesse nachhaltig verbessert.

Unsere Lösung hilft unter anderem bei:

• Marktkonformitätsprüfungen nach MiFID II und MaRisk
• Kursbewertung nach KARBV
• Anforderungen aus UCITS und AIFMD
• Nachweisführung gegenüber BaFin, CSSF und FMA
• Audit-Trails für interne und externe Prüfungen

Jede Preisquelle, jede Validierung und jede manuelle Änderung wird vollständig dokumentiert und historisiert. Dadurch schaffen Sie eine belastbare Grundlage für Audits, interne Kontrollen und regulatorische Prüfungen.

Eine Plattform für sämtliche Finanzmarktdaten: QuoteControl unterstützt die zentrale Verwaltung und Verteilung unterschiedlichster Finanzmarktdaten.

Dazu gehören unter anderem:

• Zinssätze/Renditen
• Bewertungs- und Analysedaten 
• Kennzahlen

Die offene Architektur ermöglicht die Anbindung beliebig vieler Datenquellen und Zielsysteme. Ob Cloud- oder On-Premise-Betrieb, bestehende Kernbankensysteme oder individuelle Datenquellen – ValueLine integriert sich flexibel in Ihre bestehende IT-Landschaft. Dadurch behalten Sie die volle technologische Souveränität und vermeiden die Abhängigkeit von einzelnen Anbietern oder Systemen. 

QuoteControl unterstützt die Verarbeitung und Validierung unterschiedlichster Finanzinstrumente und Marktdaten, darunter Aktien, Anleihen, Fonds, Derivate, Devisen, strukturierte Produkte, Zinskurven sowie makroökonomische Informationen.

QuoteControl wird von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Pfandbriefbanken, Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken, Asset Managern sowie Wealth Managern eingesetzt.

Wir unterstützen unter anderem diese Rollen und Funktionen:

• Leiter Fondsbuchhaltung
• Head of Valuation
• Leiter Risikomanagement
• Leiter Treasury
• Head of Depositary
• Leiter Asset Servicing
• Leiter Market Data Operations
• Market Data Manager
• Compliance Officer
• COO
• CIO