„FundLine bietet uns eine standardisierte, aber auch individuell anpassbare Lösung für die automatisierte Abwicklung von Provisionen nach unseren Bedürfnissen bei gleichzeitiger Sicherstellung der Genauigkeit und Einhaltung der regulatorischen Vorschriften nach MiFID II.“

„Der Einsatz von RiskLine hilft uns die MaRisk in allen Anforderungen der regelmäßigen Bewertung effizient und unter Berücksichtigung des größtmöglichen Marktumfelds zu erfüllen sowie den Arbeitsaufwand für die Bewertung liquider und illiquider Anleihen pro revisionssicheren Bewertungslauf um über 90 % zu verringern.“

Mit FundLine von abraxas haben wir eine sehr leistungsfähige, flexible und skalierbare Lösung zur Provisionsabwicklung erfolgreich implementiert. Dabei konnten wir den zeitintensiven und komplexen Verwaltungs- und Berechnungsaufwand des Provisionsmanagements deutlich optimieren und automatisieren. All das unter Berücksichtigung und Einhaltung der regulatorischen Vorgaben von MIFID II.

Der Einsatz von FundLine für unsere Provisionsabrechnung ermöglicht es uns sowohl die Individualität unserer Verträge abzubilden als auch gleichzeitig durch den hohen Automatisierungsgrad unseren manuellen Prozessaufwand signifikant zu reduzieren. Durch die Erweiterung des Systems FundLine haben wir auch eine sehr gute Basis für unser Vertriebscontrolling gelegt.

As a leading transfer agent (TA), IFDS is very much client orient and focused on the requirements of our clients. Effective trailer fee processing is a challenge due to the complexity of the business. Fee processing means operational risk – in particular the risk of manual processes and overpayment. From the TA’s perspective, a system that reduces the operational risk and process fees efficiently is required. Additionally the process has to be transparent.
All balance based fees are calculated and processed using FundLine-R since the beginning of 2010. It’s impressive to see the highly sophisticated methods that abraxas has implemented in order to avoid overpayment. As we provide fee processing on behalf of many management companies in many different countries the system needs to be flexible. All our clients do have specific requirements. Small IFDS entities in several countries are processing the fees effectively and fee calculations that are based on a large amount of data are executed very fast. Processing fees is much more than just performing calculations. Balance statements from custodians as well as self-certified balance statements have to be processed. Improved levels of service results in faster processing and more transparent reporting. All of this is fully supported by FundLine-R.

The experienced staff at abraxas are working together closely with our team, allowing us to meet new requirements of our clients on short notice. This kind of close cooperation is important for IFDS, as it contributes to our ability to quickly act on market requirement changes.

Fundline-R is giving us and our clients much more capabilities to fulfil market requirements and more important to be a leader in exceptional and extraordinary Client servicing.

Luxembourg November 2013
Andreas Heid
IFDS Luxembourg S.A.

Zum „1. Virtual Profidata Group Day“ hatten wir die Möglichkeit mit Herrn Jörg Strasser über den Einsatz von RiskLine-P bei der Gutmann KAG zu sprechen.
Jörg Strasser (Master of Legal Studies und zertifizierter Finanzanalyst und Portfolio Manager) verantwortet seit 2018 als Vorstand in der Gutmann KAG die Bereiche Fund Administration, Client Service und Securities Master Date and Quality Management.

Zu Use Case:
„[…]Wir suchten nach einer Lösung die unsere nur teilautomatisierten Prozesse verbessert und vereinfacht. Ziel war es die Prozesse effizienter zu gestalten, allerdings auch das Risiko zu minimieren[…]das Konzept von abraxas hat uns dann ziemlich schnell überzeugt[…]“

Zu Einführungsprojekt:
„[…]Sehr wichtig war die Nähe zu den Entwicklern. Das hat vieles vereinfacht. Die Fachabteilung konnte sich direkt austauschen und sofort über Testergebnisse diskutieren. Das brachte eine enorme Zeitersparnis und Effizienz bei der Umsetzung.[…]Zu erwähnen ist, dass wir den Projektumfang kurzfristig erweitern mussten[…]Die Implementierung der Neuanforderung in das Projekt hat anstandslos funktioniert und konnte wie gefordert vorgezogen umgesetzt werden.[…]Abraxas gab uns so stets das Gefühl einen verlässlichen und kompetenten Partner an der Seite zu haben[…]“

Zu Revisionssicherheit:
„[…]Zur Gewährleistung einer revisionssicheren Marktdatenversorgung protokolliert RiskLine-P für den Nachvollzug alle, auch manuelle, Datenänderungen.[…]Sämtliche Aktivitäten sind im System elektronisch für alle User nachvollziehbar, das wird auch die Interne Revision freuen[…]“

Zu Automatisierung und Zeitersparnis:
„[…]Durch den Einsatz von RiskLine-P ist es uns gelungen risikobehaftete teilautomatisierte Prozesse größtenteils zu automatisieren. Das betrifft insbesondere das Anfordern neuer Wertpapierkurse sowie den Validierungsprozess bei Kursschwankungen.[…]hier ist allerdings noch zu berücksichtigen, dass diese Zeitersparnis in nachgelagerten Abteilungen, beispielsweise bei Prozessen der Fondswertermittlung ebenfalls 1:1 durchschlägt, da diese Prozesse früher gestartet werden können. Davon wiederum profitieren die Kundenbetreuung bzw. der Kunde direkt. […]Ein weiterer wesentlicher Aspekt darf hier auch nicht vergessen werden, nämlich, dass früher sehr viel mit Papier (Ausdrucke etc.) gearbeitet wurde. Dies fällt durch die Automatisierung komplett weg, da in RiskLine-P jeder Handgriff, jede Kursänderung nachvollziehbar ist. Das hat auch sehr beim Arbeiten im Homeoffice geholfen – Stichwort papierloses Büro.[…]Durch die Zentralisierung der Datenversorgung erhalten alle Zielsysteme die Daten aus einer Quelle[…]“

Die Erste Asset Management arbeitet mit abraxas bereits mehr als 10 Jahre zusammen und setzt FundLine-R seit 2013 für die Vertriebsprovisionsberechnung ein.

Die Flexibilitt und Stabilität des Systems hat uns berzeugt, daher wurde das System im Laufe der Jahre um weitere frei konfigurierbare Berechnungsablufe erweitert. Mittlerweile werden in der Erste Asset Management sämtliche fondsrelevanten Gebühren ber FundLine-R berechnet und abgewickelt.

abraxas hat sich in all den Jahren der Zusammenarbeit als sehr verlässlicher Partner erwiesen. Neben der Kompetenz und dem Engagement der Mitarbeiter schätzen wir vor allem die Flexibilitt, die rasche Reaktions- und Umsetzungszeit sowie die Kundenorientiertheit des gesamten Teams.