Die Erste Asset Management arbeitet mit abraxas bereits mehr als 10 Jahre zusammen und setzt FundLine-R  seit 2013 für die Vertriebsprovisionsberechnung ein.

Die Flexibilität und Stabilität des Systems hat uns überzeugt, daher wurde das System im Laufe der Jahre um weitere frei konfigurierbare Berechnungsabläufe erweitert.  Mittlerweile werden in der Erste Asset Management sämtliche fondsrelevanten Gebühren über FundLine-R berechnet und abgewickelt.

abraxas hat sich in all den Jahren der Zusammenarbeit als sehr verlässlicher Partner erwiesen. Neben der Kompetenz und dem Engagement der Mitarbeiter schätzen wir vor allem die Flexibilität, die rasche Reaktions- und Umsetzungszeit sowie die Kundenorientiertheit des gesamten Teams.

Zum „1. Virtual Profidata Group Day“ hatten wir die Möglichkeit mit Herrn Jörg Strasser über den Einsatz von RiskLine-P bei der Gutmann KAG zu sprechen.
Jörg Strasser (Master of Legal Studies und zertifizierter Finanzanalyst und Portfolio Manager) verantwortet seit 2018 als Vorstand in der Gutmann KAG die Bereiche Fund Administration, Client Service und Securities Master Date and Quality Management.

Zu Use Case:
„[…]Wir suchten nach einer Lösung die unsere nur teilautomatisierten Prozesse verbessert und vereinfacht. Ziel war es die Prozesse effizienter zu gestalten, allerdings auch das Risiko zu minimieren[…]das Konzept von abraxas hat uns dann ziemlich schnell überzeugt[…]“

Zu Einführungsprojekt:
„[…]Sehr wichtig war die Nähe zu den Entwicklern. Das hat vieles vereinfacht. Die Fachabteilung konnte sich direkt austauschen und sofort über Testergebnisse diskutieren. Das brachte eine enorme Zeitersparnis und Effizienz bei der Umsetzung.[…]Zu erwähnen ist, dass wir den Projektumfang kurzfristig erweitern mussten[…]Die Implementierung der Neuanforderung in das Projekt hat anstandslos funktioniert und konnte wie gefordert vorgezogen umgesetzt werden.[…]Abraxas gab uns so stets das Gefühl einen verlässlichen und kompetenten Partner an der Seite zu haben[…]“

Zu Revisionssicherheit:
„[…]Zur Gewährleistung einer revisionssicheren Marktdatenversorgung protokolliert RiskLine-P für den Nachvollzug alle, auch manuelle, Datenänderungen.[…]Sämtliche Aktivitäten sind im System elektronisch für alle User nachvollziehbar, das wird auch die Interne Revision freuen[…]“

Zu Automatisierung und Zeitersparnis:
„[…]Durch den Einsatz von RiskLine-P ist es uns gelungen risikobehaftete teilautomatisierte Prozesse größtenteils zu automatisieren. Das betrifft insbesondere das Anfordern neuer Wertpapierkurse sowie den Validierungsprozess bei Kursschwankungen.[…]hier ist allerdings noch zu berücksichtigen, dass diese Zeitersparnis in nachgelagerten Abteilungen, beispielsweise bei Prozessen der Fondswertermittlung ebenfalls 1:1 durchschlägt, da diese Prozesse früher gestartet werden können. Davon wiederum profitieren die Kundenbetreuung bzw. der Kunde direkt. […]Ein weiterer wesentlicher Aspekt darf hier auch nicht vergessen werden, nämlich, dass früher sehr viel mit Papier (Ausdrucke etc.) gearbeitet wurde. Dies fällt durch die Automatisierung komplett weg, da in RiskLine-P jeder Handgriff, jede Kursänderung nachvollziehbar ist. Das hat auch sehr beim Arbeiten im Homeoffice geholfen – Stichwort papierloses Büro.[…]Durch die Zentralisierung der Datenversorgung erhalten alle Zielsysteme die Daten aus einer Quelle[…]“

„FundLine bietet uns eine standardisierte, aber auch individuell anpassbare Lösung für die automatisierte Abwicklung von Provisionen nach unseren Bedürfnissen bei gleichzeitiger Sicherstellung der Genauigkeit und Einhaltung der regulatorischen Vorschriften nach MiFID II.“

„Der Einsatz von RiskLine hilft uns die MaRisk in allen Anforderungen der regelmäßigen Bewertung effizient und unter Berücksichtigung des größtmöglichen Marktumfelds zu erfüllen sowie den Arbeitsaufwand für die Bewertung liquider und illiquider Anleihen pro revisionssicheren Bewertungslauf um über 90 % zu verringern.“

Mit FundLine von abraxas haben wir eine sehr leistungsfähige, flexible und skalierbare Lösung zur Provisionsabwicklung erfolgreich implementiert. Dabei konnten wir den zeitintensiven und komplexen Verwaltungs- und Berechnungsaufwand des Provisionsmanagements deutlich optimieren und automatisieren. All das unter Berücksichtigung und Einhaltung der regulatorischen Vorgaben von MIFID II.

Der Einsatz von FundLine für unsere Provisionsabrechnung ermöglicht es uns sowohl die Individualität unserer Verträge abzubilden als auch gleichzeitig durch den hohen Automatisierungsgrad unseren manuellen Prozessaufwand signifikant zu reduzieren. Durch die Erweiterung des Systems FundLine haben wir auch eine sehr gute Basis für unser Vertriebscontrolling gelegt.

Als führender Transfer Agent (TA) ist IFDS sehr kundenorientiert und auf die Bedürfnisse unserer Kunden ausgerichtet. Aufgrund der Komplexität des Geschäfts ist die effektive Abwicklung von Gebühren eine Herausforderung. Die Bearbeitung birgt ein operationelles Risiko – insbesondere das Risiko manueller Prozesse und Überzahlungen. Aus Sicht des TA ist ein System erforderlich, das solche Risiken reduziert und Prozesse effizienter gestaltet. Außerdem muss der Prozess transparent sein.

Alle Gebühren werden seit Anfang 2010 mit FundLine-R berechnet und verarbeitet. Es ist beeindruckend zu sehen, welche hochentwickelten Methoden abraxas implementiert hat, um Überzahlungen zu vermeiden. Da wir die Gebührenbearbeitung im Auftrag vieler Verwaltungsgesellschaften in vielen verschiedenen Ländern durchführen, muss das System flexibel sein. Alle unsere Kunden haben spezifische Anforderungen. Nur wenige Mitarbeiter in mehreren Ländern verarbeiten die Gebühren effektiv und Gebührenberechnungen, die auf einer großen Datenmenge basieren, werden sehr schnell ausgeführt. Dabei sind Gebührenprozesse sind viel mehr als nur Berechnungen durchzuführen. Es müssen Bestände von Depotbanken sowie eigene Bestände verarbeitet werden. Ein verbessertes Serviceniveau führt zu einer schnelleren Verarbeitung und einer transparenteren Berichterstattung. All dies wird vollständig von FundLine-R unterstützt.

Die erfahrenen Mitarbeiter von abraxas arbeiten eng mit unserem Team zusammen, sodass wir kurzfristig auf neue Anforderungen unserer Kunden eingehen können. Diese Art der engen Zusammenarbeit ist für IFDS wichtig, da sie dazu beiträgt, dass wir schnell auf Veränderungen der Marktanforderungen reagieren können.

Fundline-R gibt uns und unseren Kunden viel mehr Möglichkeiten, die Marktanforderungen zu erfüllen und noch wichtiger, ein führender Anbieter außergewöhnlicher und außerordentlicher Kundenbetreuung zu sein.

Luxemburg im November 2013
Andreas Heid
IFDS Luxembourg S.A.