Workflow FundLine-O

Im Folgenden wird der gesamte Workflow kurz beschrieben:

1. Order-Übernahme aus dem Buchungs-/Handelssystem

FundLine-O übernimmt alle außerbörslichen Fonds-Orders aus dem Buchungs-/ Handelssystem, um diese automatisch abzuwickeln.

2. Zusammenfassung von Einzelorders zu Blockorders

Unmittelbar vor der Cut-Off-Zeit des Investmentfonds fasst FundLine-O alle bis dato aufgelaufenen Einzelorders zu Blockorders zusammen. Ein Netting der Orders (Verrechnung Kauf- gegen Verkaufsorders) findet auf Wunsch statt.

3. Zusammenfassung von Blockorders zu Shipping-Orders

Blockorders mit identischer Cut-Off-Zeit werden für jede Kapitalanlagegesellschaft zu sog. Shipping-Orders zusammengefasst. Shipping-Orders stellen die Grundlage für den eigentlichen Orderbeleg dar.

4. Übermittlung der Shipping-Orders an die Kapitalanlagegesellschaften

FundLine-O erlaubt den Versand der Orders auf unterschiedlichen Wegen:

Telefax
Datei, Mail
Swift-Message

Die Order-Übermittlung erfolgt direkt an die Kapitalanlagegesellschaft oder über Transaktionssysteme wie z.B. Vestima+.

5. Empfang der Orderabrechnung der Kapitalanlagegesellschaft

Um die Revisionssicherheit zu gewährleisten, müssen Ausführungen von Blockorders im Vier-Augenprinzip erfasst werden.

6. Aufsplittung der Block- in Einzelausführungen bzw. -geschäfte

Durch die vorherige Blockung der Einzelorders liegen mit den Abrechnungsdaten der Kapitalanlagegesellschaft sämtliche Informationen für die Aufteilung der Block- in Einzelausführungen bzw. –geschäfte vor.